工商所监管机制改革诌议
沙湾县工商局 郑建明
随着社会主义市场经济体制框架初步成形，工商行政管理已经纳入了我国的宏观调控体系，并为宏观调控的加强和改善发挥了重要作用,但尚没有充分发挥国家赋予的宏观调控职能,其蕴含的巨大管理能量或其应该发挥的职能作用还没有充分地发挥出来。换言之,在加强国家宏观调控的形势下,工商行政管理所作为工商管理机关的拳头，其所处的地位与其应该发挥的职能作用是不相称的。为了适应新形势发展的要求，工商所监管机制改革势在必行,就此，笔者谈几点见解。
一、强化改革创新意识，与时俱进，实现思想观念的转变
党的xx届三中全会作出了《关于完善社会主义市场经济若干问题的决定》，集中体现了改革、创新、发展的主题和与时俱进的时代创新精神。目前，在监管领域、监管对象及监管层次都发生深刻变化的情况下,工商所监管的方式方法还未发生相应的转变,仍陷入微观管理领域而不能自拔,完全习惯于那种 重点整治 或 集中治理 式管理方式而放弃或放松应有的日常监管，从而放弃从高层次上监管市场。这在一定程度上钳制了工商所监管效能及执法水平的提高。改革的当务之急就是要联系我们基层工商所的工作实际，把我们的思想认识和工作的落脚点定位在执法为民、服务于发展、创建良好的市场经济秩序上来。要模式创新，增强活力，要改善管理，服务于经济发展。因此要不断地更新思想观念，强化改革创新发展的意识。及时深入研究工商所监管机制改革面临的新情况，要善于用改革创新的观念和方法去解决前进中存在的一切问题。
转变观念作为强化工商行政管理的对策之一,这几年也一直在强调,但通过实践我们可以看到,这一问题并未从根本上得到解决。比如对监管社会主义大市场的深刻内涵还缺乏准确的把握,仍停留于监管集贸市场就是一个突出的例子。因此,对于习惯了计划经济体制下管理思想、管理方式方法的广大工商管理干部尤其是基层工商干部来说,转变观念不是一蹴而就而是一个长期渐进的过程。广大工商干部必须深刻理解和准确把握社会主义市场经济体制的内涵,认清工商监管社会主义大市场的深刻内涵和重要意义,深刻认识工商行政管理在国家宏观调控体系中的重要地位和所肩负的崇高历史使命。调准管理观念和管理思想,自觉提高管理层次,从狭隘的监管集贸市场和个体私营经济的管理模式中摆脱出来,增强监管的自觉性和准确性,防止“ 穿新鞋走老路 ” 。
二、进一步深化工商所机构改革，以适应市场经济和对监管社会主义大市场的要求
“工欲善其事，必先利其器”。真正的市场经济是一种有规范、有秩序的经济，没有规范、没有秩序的经济绝对不是市场经济，这是历史的经验，也是我们的总结。我们必须深入领会这一精神，承担起历史赋予的责任。
在现阶段，工商所机构的改革应遵循市场经济发展的客观规律，充分体现职能转换和科学管理的要求。一是坚持按经济区域设立工商所的原则，调整和规范工商所的设置。以适应新形势新体制下市场监管执法的需要。二是遵循精简、统一效能的原则，合理配置工商所内部的职能分工，针对工商所人员少，工作覆盖面广的特点，突出监管职能的综合性和协调性，进行科学合理的归类，探索出一种区别于机关内部职能设置模式的基层工商所监管分工模式。 1234
三、充分发挥工商所市场监管的职能作用，创新监管形式，拓展监管领域
一是实行三权分离制度，从根本上理顺内部结构。三权分离即将工商所的登记初审权、监督管理权、行政收费权分离，相应的建立三个管理室，即：初审登记室，主要负责辖区内由基层局登记管理企业的登记咨询和年检，负责个体工商户的开业、变更、注销登记的咨询、受理初审和验照贴花等一切许可作为行为工作。监督管理室，依据法律、法规和规章赋予工商所的职权，负责对辖区内各类市场主体的经营行业进行规范管理的指导服务，进行日常监督检查。收费管理室，依据有关规定负责管理费和罚没款的收取和上缴，负责管理各类票据和账册。工商所要在三权分离、三室建立的基础上，针对三室职能协调配合中的关键问题，健全完善与新机制有效运行相关的各项配套制度，增强三权分离的内部监督机制，发挥三权分离的监管执法功能，做到三室互相制约，互相促进，整体工作全面推进。坚定不移地把监管执法放在首位,各工商所配置到监督管理室的人员一般不得少于本所人员的50%。
二是建档立卡，管好经济户口。工商所对辖区内的个体工商户和企业不论登记主管机构和行政隶属关系，都要按户建档立卡，健全完善经济户口，实行全面监管。档案内容包括登记注册的基本资料、经营基本状况、日常执法检查及处理情况、违法行为处罚情况，以及讲诚信、无假冒、重合同、守信用等其他管理资料。建档立卡后，工商所根据经济户口记录的内容，按年度确定监管类别，实行分类管理，分类指导，确定日常监管的方向和重点。经济户口要逐步实行计算机信息化管理，实现网络互联，资源共享，面向社会开放。这是工商所机制改革基础建设工作的一个重点。必须加强这项基础性工作的力度，充实完善监督管理档案，促进建档立卡规范化，将辖区内各级登记和各类性质的经营主体搞清楚，并统一建档立卡。要做到档案建得全，企业基本情况说得清，切实发挥经济户口在监督管理中的作用。要求工商所建档立卡率必须达100%
三是全面推行执法责任追究制，做到五清，即执法主体清、执法责任清、执法程序清、执法目的清、执法手段清。在确保“十二率”上细做文章，即登记初审正确率、个体工商户及各类企业验照贴花年检率；违法违章案件发案率、案件核审率、办结率、准确率、复议应诉率；消费者申诉案件处理率；个体私营经济登记到位率、广告管理备案到位率、非住宅房屋租赁合同登记率、管理费收取上缴率，通过细化及数字化的管理，着力体现基层工商所精干效能和综合监管的特点，立足于培养复合型的监管执法人员，市场巡查要紧密结合辖区监管任务的实际进行，补充、完善、规范市场巡查内容，探索市场巡查新的方法。注重提高监管人员的巡查技能和责任心，保证巡查区域情况说得清，发现问题反应快，对在巡查中发现的侵犯消费者权益等各类违法行为，在巡查中发现一起就必须及时处理一起，在执法中树立工商的权威性。工商所在市场巡查中，既是执法队，又是法律宣传队，政府的工作队。因此在市场宣传中既要严肃查处各类违法违规行为，又要热情、有针对性地为市场主体提供法律服务，不断提高市场主体依法经营的自觉性。要在巡查中关注市场主体经营中存在的各种困难，在职能范围内从实际出发积极给予帮助解决，热情指路。在执法和服务中做一些实实在在的工作，以工作实绩树立工商部门的良好形象。总之，市场巡查工作要有新意，从规范市场行为，深化市场巡查内容，加大市场巡查力度，探索市场巡查形式方法等方面不断向纵深发展。 1234
四是市场巡查，由“守株待兔”的静态管理向动态的综合监管转变，由凭经验、粗放型管理向科学、规范化监管转变。市场巡查的目的就是要对市场主体全方位进行日常动态监管。巡查中必须做到九查：一查经营主体资格，坚决取缔无照商贩；二查登记事项；三查接受管理情况消除管理死角；四查商品和服务质量，规范其经营行为；五查商标使用情况，有无侵权假冒和使用不规范的违法行为；六查广告内容和设置，是否合乎规范要求；七查有否合同欺诈；八查有无损害消费者权益行为保护消费者的合法权益；九查有无依法按时缴费。采取的巡查方式一是区域巡查与驻场管理相结合；二是全面巡查与专项整治巡查相结合；三是日常巡查与举报出击巡查相结合。对巡查中发现的问题，我们工商所大胆正确使用处罚权，要打破机械地按专业、专项分工的传统模式，实施对管区内的各类市场主体交易行为进行全面统一的监管。要通过改革创新工商所的监管模式，促进工商所综合监管效能的提高。
长期以来，工商所行政收费是硬指标，执法监管是软任务，在全面推行工商所日常监管机制改革后，通过落实执法责任制，完善评议考核制，奖惩挂钩，激励和调动干部执法办案的积极性，拓宽了监管的领域，借此锻炼培养一大批执法干部，使干部从强迫学到自觉学蔚然成风。由此产生良好的社会反响，从而全面提升工商机关的社会影响，使广大群众看到，工商所不再单纯是“收费所”，而是依法护权的经济卫士。
四、注重拓宽知识领域，全面提高工商所人员素质，不断提升市场监管水平
面对入世新形势的挑战和经济发展全球化趋势的要求，工商所监管方式改革迫切需要提高执法人员的整体素质。在探索改革的同时，要大力加强外语、计算机等相关知识的学习，而不能只局限于具体单一的业务改革本身。
随着新的监管体制的建立，应引导大家与时俱进，全面掌握工商执法业务，培养复合型人才，研究新问题，掌握新方法，增强工作的主动性，不断提高依法行政水平。要督促工商干部熟悉与国际惯例相衔接的有关法律法规，掌握流通领域产品质量监管的方法，研究反倾销、反补贴、贸易壁垒的对应措施，营造公平、有序、合理的市场竞争环境。要加强对网络经济、电子商务等新兴市场经济领域的监管知识的学习，掌握金融、财会等相关知识，提高监管手段的科技含量，努力造就一支高素质、有权威的执法队。要在干部中大力提倡“讲学习、讲政治、讲纪律”活动，不断提高工商所干部的政治素质、法律素质、业务素质和文化素质。逐步形成一批对法律法规学习领会透彻、适用法律法规定性处理问题恰当、年富力强的法制骨干。
五、按照适应建立市场经济体制的要求，采取措施，提高监管效率，注意降低执法成本，在监管中寻求监管效能的最优化。
现代市场经济需要高效率的行政管理,这是一条已被市场经济发达国家的实践所一再证明的规律。一般来说,管理效率高,管理效果自然就好。因此从提高效率角度强化工商行政管理更具有直接的意义。垂管后，我们的各项经费全部纳入预算管理，降低执法成本是各级工商行政管理机关所面临的新课题。笔者认为，建立最优化监管模式又是降低执法成本的最有效途径。在工商所的监管方式改革中，应运用系统工程原理合理调整人员布局结构，在重点监管领域集中优势兵力，以最小的投入赢得最大效应。在此基础上，不断加强办公自动化建设，运用现代科学技术手段，减少繁琐的手工统计查询作业方式。我们看到，不少基层工商所堆放着大量的“经济户口”和相关档案资料，并常常花费很多人力、物力去搞手工式的调整、整理，结果却很难达到指导产业结构调整和建立预警、信用制的目的，这种局面的改变迫在眉睫。 1234
在逐步实行办公自动化的过程中，还要正确把握国家赋予工商行政管理部门的市场监管权力界限。市场巡查建立的企业信用档案很重要，但其内容应围绕市场监管范围进行调查。因为企业信用信息是由多部门掌握提供的，其中资信体系是信用制的核心，主要由金融、信贷、税务等部门掌握相关资料。因此工商部门在评定信用等级、不能大包大揽，而应根据自身监管的范围科学制定标准，重点抓住企业经营者产品和服务质量、合同履行签约、商标及广告真实性、企业准入及退出等基本情况。由于工商所仅掌握局部信用资料，所以不能全面评价企业经营者的信用程度，对企业发生的不良资产等情况把握不准，因此，在推广新的监管方式时切不可盲目。要在国家法律职责范围内，以最合理的投入取得最好的市场监管效果。
六、注重建设“服务型工商”，确立工商所监管大市场的主导地位
工商所改革监管方式不仅仅是为了保障执法到位，更重要的是围绕发展经济搞好服务和保障，按照入世的要求逐步完善市场运行规则，创造有利于经济快速发展的条件。因此，工商所的监管方式改革，必须紧紧围绕服务地方经济建设这个中心，站在全面发展的高度，探索研究新的经济增长领域，优化资源配置，合理调整生产和市场经营的布局，按照优化经济结构的模式搞好宏观调控，引导企业实施广告、名牌精品战略，争创驰名、著名商标，帮助企业运用广告、商标战略开拓市场、发展经济、增创效益。 xx总理在国家工商行政管理总局考察工作时强调，没有强有力的监管执法，就没有社会主义市场经济。这一重要的思想，对于我们搞好市场监管，促进国民经济的健康快速发展，具有重要的指导意义。 “纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，愿我们基层工商干部以此为勉，自觉投身到实践中去，奋发图强，为工商事业再创辉煌作出贡献。
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