银行稽核审计部经理述职报告

　　二00四年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。

　　一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作

　　自2002年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。

　　在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核

　　我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。

　　德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。

　　能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。

　　勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。

　　绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：

　　一、 常规性工作

　　（一） 合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改意见和建议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。

　　（二） 公司规章制度的

　　述 职 报 告

　　我现任监察审计部主任，我所分管的主要工作是工程、财务审计、监察、纪检工作和服务督察工作。一年来，我在上级业务部门、分公司领导和全体干部职工的大力支持下，能够自觉坚持以邓小平理论理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大以来的各项路线、方针、政策和分公司各项规章制度。按照中国电信BPR流程重组的工作标准及要求，在内部审计工作上，坚持以到位不越位、参与不决策，全面审计、突出重点为方针；以监督评价企业资产安全性和会计信息真实性、审计督促整改有效性和为企业增收节资为重点；以客观公正、严谨细致、廉洁自律、甘于奉献、开拓创新的工作思路为原则，紧紧围绕企业以经营为中心开展审计工作，完成2004年工程审计项目100%的目标要求。在纪检监察工作上，从今年九月份分公司机构调整分管此项工作以来，按照中、省、市委关于党风廉政和反腐败斗争的部署和要求，利用一定时间阅读文件、熟悉业务、进入角色，紧紧围绕加快电信发展，坚持认识到位、领导到位、措施到位、工作力度到位的工作原则，在第四季度关键时期内，迎接了省、市组织的各项检查考核，使党风廉政建设和反腐败工作出现了新成效。在服务督察工作上，在分公司的安排下，为及时妥善解决电信服务热点、难点问题，

　　各位领导、各位评委、各位参加测评的同志：

　　大家好！我叫**，现年**岁，中共党员，大专文凭，助理经济师。83年5月参加信用社工作，先后任会计、主任等职，98年8月调任联社稽核员至今。

　　我竞聘的岗位是审计稽核部经理。我之所以竞聘这个岗位，首先是因为我熟悉这个岗位；其次是我热爱这个岗位；再次是因为我具备在这个岗位上干好这份工作的能力，并且有信心、愿意为干好这份工作而不懈地努力。

　　一、我非常熟悉这份工作。98年8月，我调到联社搞稽核工作后，一直从事对信用社的经营和管理的检查。从分组稽核到独立稽核，从责任的不明确到各自承担责任，从多次换片稽核到集中抽查，从联社的拉网式检查到上级抽查，我所稽核范围内的工作质量都得到了认可；特别是被上级抽调到其他地方进行检查，我都能很熟悉地按照业务管理要求如实地反映经营成果。近十年的稽核工作使我养成了职业习惯，使我更加热爱这份工作，娴熟的业务使我更加珍惜这份工作。

　　二、我有能力干好这份工作。能力来自专业知识和实践经验。我当过3年信用社会计，懂得账务处理，我当过XX年社主任，深知管理与经营，我有近十年的稽核检查阅历，我更懂得检查的技巧。我的能力还体现在我对工作的研究和工作技能的不断提高。

　　（一）我熟知审计稽核

　　无论是单位还是个人，无论办什么事情，事先都应有个打算和安排。有了工作计划，工作就有了明确的目标和具体的步骤，就可以协调大家的行动，增强工作的主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。下面是关于银行审计部工作计划，欢迎阅读!

　　20XX年的下半年开始，在受到金融风暴的影响银行的信贷业务量有所下降。既然经济问题已经是事实，我银行也会做出相应的对策以促进信贷业务。新一年为加强我社信贷管理，提高信贷工作质量，树立风险、责任意识，做到职责分明，有序地开展信贷工作，促进我社信贷工作规范、稳健地发展，全面地完成信贷工作任务目标.

　　一是加强业务培训，提高队伍素质

　　在新的一年里，从“以内控防范优先，加强制度落实”的角度加强客户经理队伍建设。20xx年，着重抓好一线信贷人员的培训，银行工作计划在第一季度以金融法规、各项制度、经营理念和信贷业务规范化操作程序及要求等内容为重点进行普及培训，在较短时间内培养造就一批政治过硬、品质优良、业务素质高、能适应改革步伐的员工队伍。定期组织学习金融方针政策和上级文件精神，努力提高政治觉悟和业务素质，增强依法合规经营的自觉性。同时对贷款五级分类等新业务进行专项培训。

　　二是加强信贷管理，规范业务操作，

　　中国共产党“十六”大的的召开，确定了我国全面建设小康社会的宏伟目标，为我国描绘了21世纪前20年来经济建设和改革开放的美好蓝图，同时给我们农村金融发展带来了巨大的机遇和生命力。2003年以来，我县农村信用社各项业务突飞猛进，超常规发展，同时又适逢农村信用社改革，在这机遇和挑战的面前，我们要把握好这时代发展的主流，与时俱进，积极稳妥地开创出农村信用合作事业的新天地。一年以来，我们稽核监察工作为营造安全、稳健的经营环境，而尽心尽职。一年来，我们主要作了以下工作：

　　一、全面完成和落实上级部门所赋予的各项工作。

　　2003年以来，我们在市联社的安排和指导下，相继完成和落实一些工作：一是认真落实市联社下发的《XX市农村信用社员工廉洁自律“八不准”和“十严禁”》、《XX市农村信用合作社机关干部行为“十要”、“十不要”》以及《关于严禁在春节期间滥发钱物的紧急通知》等有关廉政建设方面的文件，认真规范干部、职工行为，厉行节约，勤俭办社，要求全体员工做到的，领导干部必须率先垂范；二是根据市联社的要求和安排，对全县11个独立核算信用社的2002年度会计决算工作专项检查，客观、真实地反映了我县2002年年度会计决算工作的真实性。三是对全县领导干部建房情况进行了

　　下面是由小编为你精心编辑的信用社稽核审计工作总结范文，希望对你写作工作总结有所帮助!

　　一、科学制定稽核工作思路

　　针对实际，研究制定“一二三四五”总体工作思路，即：提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会→稽核审计部→稽核大队→稽核人员”的四级责任控制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。

　　二、完善稽核工作制度

　　先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》、《稽核现场检查办法》、《稽核人员道德准则》、《稽核员后续教育办法》、《内部稽核章程》、《稽核员目标考核办法》、《稽核员人盯社管理模式》、《工作人员行为失范监察制度》、《干部职工廉政诫勉谈话制度》、《xx年稽核人员目标考核办法》等10余个规范性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。

　　三、创新稽核手段

　　一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核

　　先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2010年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2010年的工作做以下总结：

　　一、主要业务开展

　　用三句话来概括，就是2010年是个上会报告年，2010年是个开拓创新年，2010年是个制度规范年。

　　（一）2010年是个上会报告年

　　随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2010年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。

　　《稽核部年度工作计划》，计划合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字，分为简约版和详细版，上了2次行

　　完善部门基础管理工作   锻炼自身业务管理能力

　　---------述职报告

　　市行办公室：

　　我于2003年9月起担任授信管理部副总经理，分管授信管理部的审查组、出账审核组工作，主要职责包括：负责公司授信业务审查；授信出账审查的组织协调工作；负责制定公司授信业务的审查要点；负责对全行审查员业务培训和指导；负责市行贷审会组织协调工作；配合部门负责人完成本部门的工作，部门负责人交办的其它工作，向部门负责人负责。另外还主动担任了授信管理部的规章制度修订和全行客户经理培训的组织协调工作。

　　2004年12月经分行批准，担任授信管理部副总经理主持全部门的管理工作。主要职责除履行分管工作职责外，还承担对分行信贷管理部部门和市行领导负责，负责所辖城区支行信贷业务的正常健康运作；主持本部门全面工作，对上级行下达的各项计划指标和监测指标的完成情况负责；组织贯彻落实人行、银监会与总行有关信贷政策和管理规定，并组织制订实施具体实施细则和操作规程；组织对支行和各经营单位的信贷业务考核；对向人行、银监会和上级行报送的信贷业务报表；对信贷业务的分析报告的真实性和完整性负责；按上级行授权权限对有关信贷业务进行审核，负责组织本行贷审会日常运作；组织

　　尊敬的各位领导：

　　大家好!

　　我叫***，男，现年**岁，大学文化，经济师。XX年由**信用社**岗调至**联社稽核部任稽核员。从事稽核工作以来，在**稽核大队和**联社的领导下，在一同从事稽核工作的其它同事的帮助下，本人认真学习专业知识和业务技能，积极主动履行岗位职责，按时完成**稽核大队及联社分配的各项稽核任务。通过自己和同事们的相互配合，有效地防范了案件、事故的发生，信用社内控制度的贯彻和执行情况有了较大改善。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将XX年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。

　　一、基本工作情况：

　　XX年参加稽核工作以来，在**市办事处及联社的领导下，除一部分日常例行工作以外，按照时间的先后次序，我主要参与了以下*项稽核检查工作，并且与其它同事一起圆满完成了各项工作：

　　1、“案件风险百日排查”交叉检查，对**县农村信用联社进行了风险排查。我所在的排查小组对**县**信用社、*5家信用社进行了排查;

　　2、以分组包片的形式对**信用社等6个基层社进行了冒名、借名贷款专项检查;

　　3、根据有关强制休假制度和离任审计制度的规定，对部分岗位轮换的基层社主任进行了离