首次发行股票并上市接受辅导

　　甲方：_____________________

　　法定代表人：_______________

　　住址：_____________________

　　邮编：_____________________

　　联系电话：_________________

　　乙方：_____________________

　　法定代表人：_______________

　　住址：_____________________

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　　联系电话：_________________

　　鉴于：因甲方受托对_________技术有限公司（以下简称公司）拟在_________申请发行股票并上市所涉及的有关事项进行相关前期调查工作，甲方现委托乙方办理前述事项的有关前期法律调查事务，双方经协商一致，达成委托合同，合同如下：

　　第一条　乙方接受甲方的委托，办理如下范围的法律调查事务：

　　1．对公司的主体、设立及存续是否合法合规进行法律调查；

　　2．对公司的股权结构及内部组织机构是否合法合规进行法律调查；

　　3．对公司资产形成中的投资主体、投资行为之合法性，资产之有效性、合同状况等重大事项进行法律调查；

　　4．对公司未了结的经济诉讼、仲裁、行

　　甲方：_____________________

　　法定代表人：_______________

　　住址：_____________________

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　　乙方：_____________________

　　法定代表人：_______________

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　　鉴于：因甲方受托对_________技术有限公司（以下简称公司）拟在_________申请发行股票并上市所涉及的有关事项进行相关前期调查工作，甲方现委托乙方办理前述事项的有关前期法律调查事务，双方经协商一致，达成委托合同，合同如下：

　　第一条　乙方接受甲方的委托，办理如下范围的法律调查事务：

　　1．对公司的主体、设立及存续是否合法合规进行法律调查；

　　2．对公司的股权结构及内部组织机构是否合法合规进行法律调查；

　　3．对公司资产形成中的投资主体、投资行为之合法性，资产之有效性、合同状况等重大事项进行法律调查；

　　4．对公司未了结的经济诉讼、仲裁、行

　　第一章 总则

　　第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益，维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。

　　第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市，适用本办法。

　　第三条 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。

　　第四条 发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　发行人作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券服务机构开展尽职调查。

　　第五条 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承诺事项，不得在发行上市中损害投资者的合法权益。

　　第六条 保荐人及其保荐代表人应当严格履行法定职责，遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运行，对证券服务机构出具的专业意见进行核查，对发行人是否具备持续盈利能力、是否符合法定发行条件作出专业判断，并确保发行人的申请文件和招

　　为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出的从源头上提高上市公司质量的要求，根据新修订的《公司法》、《证券法》的有关规定，结合当前股权分置改革进展情况，中国证监会在总结以前我国首次公开发行股票并上市工作的实践并参考境外成熟证券市场经验的基础上，对现行首次公开发行股票并上市的有关规章制度进行了调整和完善，形成了《首次公开发行股票并上市管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。下文是小编收集到的相关资料，仅供参考!

　　关于公开发行股票上市管理办法起草

　　为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出的从源头上提高上市公司质量的要求，根据新修订的《公司法》、《证券法》的有关规定，结合当前股权分置改革进展情况，中国证监会在总结以前我国首次公开发行股票并上市工作的实践并参考境外成熟证券市场经验的基础上，对现行首次公开发行股票并上市的有关规章制度进行了调整和完善，形成了《首次公开发行股票并上市管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》加强了对发行人独立性的要求,提高了发行人的财务指标条件,强化了中介机构的核查责任,突出了市场对发行上市行为的约束机制，体现了保护公众投资者利益的

　　发行公司（甲方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　辅导机构（乙方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：

　　一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。

　　二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。

　　三、承销过程的辅导内容

　　1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；

　　2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；

　　4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；

　　5．制定筹措资金的使用计划；

　　6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；

　　7．其它相关的辅导内容。

　　四

　　行公司（甲方）：_________　　地址：_________　　法定代表人：_________辅导机构（乙方）：_________　　地址：_________　　法定代表人：_________甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下协议：一、辅导期自甲方与乙方签订本协议起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。三、承销过程的辅导内容　　　　1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；　　　　2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；　　　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；　　　　4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；　　　　5．制定筹措资金的使用计划；　　　　6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；　　　　7．其它相关的辅导内容。四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：　　　　1．督促公司严格

　　发行公司（甲方）：_________

　　地址：_________

　　法定代表人：_________

　　辅导机构（乙方）：_________

　　地址：_________

　　法定代表人：_________

　　甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下协议：

　　一、辅导期自甲方与乙方签订本协议起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。

　　二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。

　　三、承销过程的辅导内容

　　1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；

　　2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；

　　4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；

　　5．制定筹措资金的使用计划；

　　6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；

　　7．其它相关的辅导内容。

　　四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：

　　1．督促公司严格执行《

　　本协议由以下双方在_____市签署：　　

　　1．公司（以下简称甲方）　　

　　地址：_____市_____路_____号

　　电话：_____　　　　 传真：_____

　　邮编：_____　　

　　2．律师事务所（以下简称乙方）　　

　　地址：_____市 _____路 _____号　　

　　电话： _____　　　 传真：_____　　

　　邮编：_____　　

　　鉴于：　　

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；　　

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；　　

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。　　

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：　　

　　1．乙方的工作范围。　　

　　1．1　工作范围确定的标准　　

　　1．2　工作范围的具体列举　　

　　2．甲方的主要权利和义务　　

　　2．1　甲方的主要权利　　

　　2．2　甲方的主要义务。　　

　　3．乙方的主要权利和义务　　

　　3．1　乙方的主要权利　　

　　3．2　乙方的主要义务　　

　　4．甲方的声明与承诺　　

　　5．乙方的声明与

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方办理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围

　　1．1　工作范围确定的标准：_________。

　　1．2　工作范围的具体列举：_________。

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1　甲方的主要权利：_________。

　　2．2　甲方的主要义务：_________。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1　乙方的主要权利：_________。

　　3．2　乙方的主要义务：_________。

　　4．甲方的声明与承诺

　　_________。

　　5．乙方的声明与承诺

　　_________。

　　6．费用

　　_________。

　　7．违约责任

　　_________。

　　8．争议的解决

　　_________。

　　9．合同的终止

　　_________。

　　10．附则

　　__

　　本协议由以下双方在_____市签署：

　　1．公司（以下简称甲方）

　　地址：___________市___________路_____号

　　电话：____________　 传真：______________

　　邮编：____________

　　2．律师事务所（以下简称乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____号

　　电话： ___________   传真：_____________

　　邮编：_______________

　　鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围。

　　1．1　工作范围确定的标准

　　1．2　工作范围的具体列举

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1　甲方的主要权利

　　2．2　甲方的主要义务。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1　乙方的主要权利