股票发行与上市辅导的辅导期

　　发行公司（甲方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　辅导机构（乙方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：

　　一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。

　　二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。

　　三、承销过程的辅导内容

　　1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；

　　2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；

　　4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；

　　5．制定筹措资金的使用计划；

　　6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；

　　7．其它相关的辅导内容。

　　四

　　行公司（甲方）：_________　　地址：_________　　法定代表人：_________辅导机构（乙方）：_________　　地址：_________　　法定代表人：_________甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下协议：一、辅导期自甲方与乙方签订本协议起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。三、承销过程的辅导内容　　　　1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；　　　　2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；　　　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；　　　　4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；　　　　5．制定筹措资金的使用计划；　　　　6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；　　　　7．其它相关的辅导内容。四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：　　　　1．督促公司严格

　　发行公司（甲方）：_________

　　地址：_________

　　法定代表人：_________

　　辅导机构（乙方）：_________

　　地址：_________

　　法定代表人：_________

　　甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下协议：

　　一、辅导期自甲方与乙方签订本协议起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。

　　二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。

　　三、承销过程的辅导内容

　　1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；

　　2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；

　　4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；

　　5．制定筹措资金的使用计划；

　　6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；

　　7．其它相关的辅导内容。

　　四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：

　　1．督促公司严格执行《

　　本协议由以下双方在_____市签署：　　

　　1．公司（以下简称甲方）　　

　　地址：_____市_____路_____号

　　电话：_____　　　　 传真：_____

　　邮编：_____　　

　　2．律师事务所（以下简称乙方）　　

　　地址：_____市 _____路 _____号　　

　　电话： _____　　　 传真：_____　　

　　邮编：_____　　

　　鉴于：　　

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；　　

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；　　

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。　　

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：　　

　　1．乙方的工作范围。　　

　　1．1　工作范围确定的标准　　

　　1．2　工作范围的具体列举　　

　　2．甲方的主要权利和义务　　

　　2．1　甲方的主要权利　　

　　2．2　甲方的主要义务。　　

　　3．乙方的主要权利和义务　　

　　3．1　乙方的主要权利　　

　　3．2　乙方的主要义务　　

　　4．甲方的声明与承诺　　

　　5．乙方的声明与

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方办理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围

　　1．1　工作范围确定的标准：_________。

　　1．2　工作范围的具体列举：_________。

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1　甲方的主要权利：_________。

　　2．2　甲方的主要义务：_________。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1　乙方的主要权利：_________。

　　3．2　乙方的主要义务：_________。

　　4．甲方的声明与承诺

　　_________。

　　5．乙方的声明与承诺

　　_________。

　　6．费用

　　_________。

　　7．违约责任

　　_________。

　　8．争议的解决

　　_________。

　　9．合同的终止

　　_________。

　　10．附则

　　__

　　本协议由以下双方在_____市签署：

　　1．公司（以下简称甲方）

　　地址：___________市___________路_____号

　　电话：____________　 传真：______________

　　邮编：____________

　　2．律师事务所（以下简称乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____号

　　电话： ___________   传真：_____________

　　邮编：_______________

　　鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围。

　　1．1　工作范围确定的标准

　　1．2　工作范围的具体列举

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1　甲方的主要权利

　　2．2　甲方的主要义务。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1　乙方的主要权利

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方办理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围

　　1．1　工作范围确定的标准：_________。

　　1．2　工作范围的具体列举：_________。

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1　甲方的主要权利：_________。

　　2．2　甲方的主要义务：_________。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1　乙方的主要权利：_________。

　　3．2　乙方的主要义务：_________。

　　4．甲方的声明与承诺

　　_________。

　　5．乙方的声明与承诺

　　_________。

　　6．费用

　　_________。

　　7．违约责任

　　_________。

　　8．争议的解决

　　_________。

　　9．合同的终止

　　_________。

　　10．附则

　　__

　　本协议由以下双方在_____市签署：　　

　　1．公司（以下简称甲方）　　

　　地址：_____市_____路_____号

　　电话：_____　　　　 传真：_____

　　邮编：_____　　

　　2．律师事务所（以下简称乙方）　　

　　地址：_____市 _____路 _____号　　

　　电话： _____　　　 传真：_____　　

　　邮编：_____　　

　　鉴于：　　

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；　　

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；　　

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。　　

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：　　

　　1．乙方的工作范围。　　

　　1．1　工作范围确定的标准　　

　　1．2　工作范围的具体列举　　

　　2．甲方的主要权利和义务　　

　　2．1　甲方的主要权利　　

　　2．2　甲方的主要义务。　　

　　3．乙方的主要权利和义务　　

　　3．1　乙方的主要权利　　

　　3．2　乙方的主要义务　　

　　4．甲方的声明与承诺　　

　　5．乙方的声明与

　　本协议由以下双方在_____市签署：

　　1．公司（以下简称甲方）

　　地址：___________市___________路_____号

　　电话：____________　 传真：______________

　　邮编：____________

　　2．律师事务所（以下简称乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____号

　　电话： ___________   传真：_____________

　　邮编：_______________

　　鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围。

　　1．1　工作范围确定的标准

　　1．2　工作范围的具体列举

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1　甲方的主要权利

　　2．2　甲方的主要义务。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1　乙方的主要权利

　　第一条　本协议在下述两方当事人之间签订，即：

　　1．甲方：_________；地址：_________；电话：_________；传真：_________；邮编：_________；

　　2．乙方：_________；地址：_________；电话：_________；传真：_________；邮编：_________。

　　第二条　甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

　　第三条　甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。

　　第四条　乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。

　　第五条　乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

　　1．协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；

　　2．协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；

　　3．草拟、修订或审核公司章程；

　　4．协助审核或修订招股说明书；

　　5．确认甲方主体资格的合法性；

　　6．协助解决甲方